為了分散債務(wù)責(zé)任，新三板公司跟其他類型的企業(yè)一樣，也會選擇通過出售股票的方式獲取更多的資金，。為了防止企業(yè)經(jīng)營者利用股票轉(zhuǎn)讓的機(jī)會，實施非法集資等違法行為，公司登記機(jī)關(guān)要求新三板公司必須按照新三板股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則的規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票。
新三板股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng))股票轉(zhuǎn)讓行為，維護(hù)證券市場運行秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)等相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。
第二條 在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票的轉(zhuǎn)讓，適用本細(xì)則。本細(xì)則未作規(guī)定的，適用全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)其他有關(guān)規(guī)定。
第三條 股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動實行公開、公平、公正的原則，禁止證券欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。
第四條 主辦券商、投資者等市場參與人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，遵循自愿、有償、誠實信用原則。
第五條 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司)為股票轉(zhuǎn)讓活動提供服務(wù)，并依法對相關(guān)股票轉(zhuǎn)讓活動進(jìn)行自律管理。
第六條 股票轉(zhuǎn)讓采用無紙化的公開轉(zhuǎn)讓形式，或經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓形式。
第二章 轉(zhuǎn)讓市場
第一節(jié) 轉(zhuǎn)讓設(shè)施與轉(zhuǎn)讓參與人
第七條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)為股票轉(zhuǎn)讓提供相關(guān)設(shè)施，包括交易主機(jī)、交易單元、報盤系統(tǒng)及相關(guān)通信系統(tǒng)等。
第八條 主辦券商進(jìn)入全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請取得轉(zhuǎn)讓權(quán)限，成為轉(zhuǎn)讓參與人。
第九條 轉(zhuǎn)讓參與人應(yīng)當(dāng)通過在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請開設(shè)的交易單元進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓。
第十條 交易單元是轉(zhuǎn)讓參與人向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請設(shè)立的、參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)讓，并接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司服務(wù)及監(jiān)管的基本業(yè)務(wù)單位。
第十一條 主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展證券經(jīng)紀(jì)、證券自營和做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別開立交易單元。
第十二條 交易單元和轉(zhuǎn)讓權(quán)限的具體規(guī)定，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另行制定。
第二節(jié) 轉(zhuǎn)讓方式
第十三條 股票可以采取做市轉(zhuǎn)讓方式、競價轉(zhuǎn)讓方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
有2家以上做市商為其提供做市報價服務(wù)的股票，可以采取做市轉(zhuǎn)讓方式;除采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票外，其他股票采取競價轉(zhuǎn)讓方式。
單筆申報數(shù)量或轉(zhuǎn)讓金額符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的股票轉(zhuǎn)讓，可以進(jìn)行協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
因收購、股份權(quán)益變動或引進(jìn)戰(zhàn)略投資者等原因?qū)е碌墓善鞭D(zhuǎn)讓，可以申請進(jìn)行特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓。特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓的具體辦法另行制定。
第十四條 申請掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母(子)公司。
第十五條 競價轉(zhuǎn)讓方式包括集合競價和連續(xù)競價兩種方式。
采取集合競價方式的股票，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)掛牌公司所屬市場層級為其提供相應(yīng)的撮合頻次。
采取連續(xù)競價方式的具體條件由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另行制定。
第十六條 掛牌公司提出申請并經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，可以變更股票轉(zhuǎn)讓方式。
第十七條 采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，擬變更為競價轉(zhuǎn)讓方式的，掛牌公司應(yīng)事前征得該股票所有做市商同意。
第十八條 采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，為其做市的做市商不足2家，且未在30個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)恢復(fù)為2家以上做市商的，如掛牌公司未按規(guī)定提出股票轉(zhuǎn)讓方式變更申請，其轉(zhuǎn)讓方式將強制變更為競價轉(zhuǎn)讓方式。
第三節(jié) 轉(zhuǎn)讓時間
第十九條 股票轉(zhuǎn)讓時間為每周一至周五9:15至11:30，13:00至15:00。轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)因故停市，轉(zhuǎn)讓時間不作順延。
遇法定節(jié)假日和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公告的休市日，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)休市。
第二十條 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以調(diào)整轉(zhuǎn)讓時間。
第三章 股票轉(zhuǎn)讓一般規(guī)定
第二十一條 投資者買賣股票，應(yīng)當(dāng)以實名方式開立證券賬戶和資金賬戶，與主辦券商簽訂證券買賣委托代理協(xié)議，并簽署相關(guān)風(fēng)險揭示書。
投資者開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中國結(jié)算)的規(guī)定辦理。
第二十二條 投資者可以通過書面委托方式或電話、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托方式委托主辦券商買賣股票。
投資者進(jìn)行自助委托的，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定操作，主辦券商應(yīng)當(dāng)記錄投資者委托的電話號碼、網(wǎng)卡地址、IP地址等信息。
第二十三條 主辦券商接受投資者的買賣委托后，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)投資者具備相應(yīng)股票或資金，并按照委托的內(nèi)容向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申報，承擔(dān)相應(yīng)的交易、交收責(zé)任。
主辦券商接受投資者買賣委托達(dá)成交易的，投資者應(yīng)當(dāng)向主辦券商交付其委托主辦券商賣出的股票或其委托主辦券商買入股票的款項，主辦券商應(yīng)當(dāng)向投資者交付賣出股票所得款項或買入的股票。
第二十四條 投資者可以撤銷委托的未成交部分。
被撤銷或失效的委托，主辦券商應(yīng)當(dāng)在確認(rèn)后及時向投資者返還相應(yīng)的資金或股票。
第二十五條 主辦券商應(yīng)按照接受投資者委托的時間先后順序及時向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申報。
第二十六條 申報指令應(yīng)當(dāng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的格式傳送。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以根據(jù)市場需要，調(diào)整申報的內(nèi)容及方式。
第二十七條 主辦券商應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定妥善保管委托和申報記錄。
第二十八條 買賣股票的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股或其整數(shù)倍。賣出股票時，余額不足1000股部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出。
第二十九條 股票轉(zhuǎn)讓的計價單位為“每股價格”。股票轉(zhuǎn)讓的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。
按成交原則達(dá)成的價格不在最小價格變動單位范圍內(nèi)的，按照四舍五入原則取至相應(yīng)的最小價格變動單位。
第三十條 股票轉(zhuǎn)讓單筆申報最大數(shù)量不得超過100萬股，協(xié)議轉(zhuǎn)讓除外。
第三十一條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以根據(jù)市場需要，調(diào)整股票單筆申報數(shù)量、申報價格的最小變動單位和單筆申報最大數(shù)量。
第三十二條 申報當(dāng)日有效。
買賣申報和撤銷申報經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機(jī)確認(rèn)后方為有效。
第三十三條 主辦券商通過報盤系統(tǒng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機(jī)發(fā)送買賣申報指令。買賣申報經(jīng)交易主機(jī)撮合成交后，轉(zhuǎn)讓即告成立。按本細(xì)則各項規(guī)定達(dá)成的交易于成立時生效，交易記錄由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)送至主辦券商。
因不可抗力、意外事件、交易系統(tǒng)被非法侵入等原因造成嚴(yán)重后果的轉(zhuǎn)讓，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以采取適當(dāng)措施或認(rèn)定無效。
對顯失公平的轉(zhuǎn)讓，經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定，可以采取適當(dāng)措施。
第三十四條 違反本細(xì)則，嚴(yán)重破壞證券市場正常運行的轉(zhuǎn)讓，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有權(quán)宣布取消轉(zhuǎn)讓。由此造成的損失由違規(guī)轉(zhuǎn)讓者承擔(dān)。
第三十五條 依照本細(xì)則達(dá)成的交易，其成交結(jié)果以交易主機(jī)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
第三十六條 投資者買入的股票，買入當(dāng)日不得賣出。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。
做市商在做市報價過程中買入的股票，買入當(dāng)日可以賣出。
第三十七條 按照本細(xì)則達(dá)成的交易，買賣雙方必須承認(rèn)交易結(jié)果，履行清算交收義務(wù)。
股票買賣的清算交收業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算的規(guī)定辦理。
第三十八條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司每個轉(zhuǎn)讓日發(fā)布股票轉(zhuǎn)讓即時行情、股票轉(zhuǎn)讓公開信息等轉(zhuǎn)讓信息，及時編制反映市場轉(zhuǎn)讓情況的各類報表，并通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺或其他媒體予以公布。
第三十九條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對采取做市和競價轉(zhuǎn)讓方式的股票即時行情實行分類揭示。
第四十條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息的統(tǒng)一管理和發(fā)布。未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，任何機(jī)構(gòu)和個人不得發(fā)布、使用和傳播轉(zhuǎn)讓信息。經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可使用轉(zhuǎn)讓信息的機(jī)構(gòu)和個人，未經(jīng)同意不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給其他機(jī)構(gòu)和個人使用或予以傳播。
第四十一條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以根據(jù)市場需要，調(diào)整即時行情和股票轉(zhuǎn)讓公開信息發(fā)布的內(nèi)容和方式。
第四十二條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以根據(jù)市場發(fā)展需要，編制綜合指數(shù)、成份指數(shù)、分類指數(shù)等股票指數(shù)，隨即時行情發(fā)布。
股票指數(shù)的設(shè)置和編制方法，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另行規(guī)定。
第四章 做市轉(zhuǎn)讓方式
第一節(jié) 委托與申報
第四十三條 做市商應(yīng)在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙向報價，并在其報價數(shù)量范圍內(nèi)按其報價履行與投資者的成交義務(wù)。做市轉(zhuǎn)讓方式下，投資者之間不能成交。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。
第四十四條 投資者可以采用限價委托方式委托主辦券商買賣股票。
限價委托是指投資者委托主辦券商按其限定的價格買賣股票的指令，主辦券商必須按限定的價格或低于限定的價格申報買入股票;按限定的價格或高于限定的價格申報賣出股票。
限價委托應(yīng)包括證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向、委托數(shù)量、委托價格等內(nèi)容。
第四十五條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)接受主辦券商的限價申報、做市商的做市申報。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。
限價申報應(yīng)包括證券賬戶號碼、證券代碼、交易單元代碼、證券營業(yè)部識別碼、買賣方向、申報數(shù)量、申報價格等內(nèi)容。
做市申報是指做市商為履行做市義務(wù)，向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)送的，按其指定價格買賣不超過其指定數(shù)量股票的指令。做市申報應(yīng)包括證券賬戶號碼、證券代碼、交易單元代碼、買賣申報數(shù)量和價格等內(nèi)容。
第四十六條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)接受限價申報、做市申報的時間為每個轉(zhuǎn)讓日的9:15至11:30、13:00至15:00。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以調(diào)整接受申報的時間。
第四十七條 做市商應(yīng)最遲于每個轉(zhuǎn)讓日的9:30開始發(fā)布買賣雙向報價，履行做市報價義務(wù)。
第四十八條 做市商每次提交做市申報應(yīng)當(dāng)同時包含買入價格與賣出價格，且相對買賣價差不得超過5%。相對買賣價差計算公式為：
相對買賣價差=(賣出價格-買入價格)÷賣出價格×100%
賣出價格與買入價格之差等于最小價格變動單位的，不受前款限制。
第四十九條 做市商提交新的做市申報后，前次做市申報的未成交部分自動撤銷。
第五十條 做市商前次做市申報撤銷或其申報數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，做市商應(yīng)于5分鐘內(nèi)重新報價。
第五十一條 做市商持有庫存股票不足1000股時，可以免于履行賣出報價義務(wù)。
出現(xiàn)前款所述情形，做市商應(yīng)及時向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告并調(diào)節(jié)庫存股票數(shù)量，并最遲于該情形發(fā)生后第3個轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)正常雙向報價。
第五十二條 單個做市商持有庫存股票達(dá)到掛牌公司總股本20%時，可以免于履行買入報價義務(wù)。
出現(xiàn)前款所述情形，做市商應(yīng)及時向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告，并最遲于該情形發(fā)生后第3個轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)正常雙向報價。
第二節(jié) 成交
第五十三條 每個轉(zhuǎn)讓日的9:30至11:30、13:00至15:00為做市轉(zhuǎn)讓撮合時間。
做市商每個轉(zhuǎn)讓日提供雙向報價的時間應(yīng)不少于做市轉(zhuǎn)讓撮合時間的75%。
第五十四條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對到價的限價申報即時與做市申報進(jìn)行成交;如有2筆以上做市申報到價的，按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則成交。成交價以做市申報價格為準(zhǔn)。
做市商更改報價使限價申報到價的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則將到價限價申報依次與該做市申報進(jìn)行成交。成交價以做市申報價格為準(zhǔn)。
到價是指限價申報買入價格等于或高于做市申報賣出價格，或限價申報賣出價格等于或低于做市申報買入價格。
限價申報之間、做市申報之間不能成交。
第三節(jié) 做市商管理
第五十五條 證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案。
第五十六條 做市商開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)通過專用證券賬戶進(jìn)行。做市專用證券賬戶應(yīng)向中國結(jié)算和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報備。
做市商不再為掛牌公司股票提供做市報價服務(wù)的，應(yīng)將庫存股票轉(zhuǎn)出做市專用證券賬戶。
第五十七條 做市商證券自營賬戶不得持有其做市股票或參與做市股票的買賣。
第五十八條 掛牌時采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，初始做市商應(yīng)當(dāng)取得合計不低于掛牌公司總股本5%或100萬股(以孰低為準(zhǔn))，且每家做市商不低于10萬股的做市庫存股票。
除前款所述情形外，做市商在做市前應(yīng)當(dāng)取得不低于10萬股的做市庫存股票。
第五十九條 做市商的做市庫存股票可通過以下方式取得：
(一)股東在掛牌前轉(zhuǎn)讓;
(二)股票發(fā)行;
(三)在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)買入;
(四)其他合法方式。
第六十條 掛牌時采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，后續(xù)加入的做市商須在該股票掛牌滿3個月后方可為其提供做市報價服務(wù)。
采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，后續(xù)加入的做市商應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提出申請。
第六十一條 掛牌時采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票和由其他轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，其初始做市商為股票做市不滿6個月的，不得退出為該股票做市。后續(xù)加入的做市商為股票做市不滿3個月的，不得退出為該股票做市。
做市商退出做市的，應(yīng)當(dāng)事前提出申請并經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意。做市商退出做市后，1個月內(nèi)不得申請再次為該股票做市。
第六十二條 出現(xiàn)下列情形時，做市商自動終止為相關(guān)股票做市：
(一)該股票摘牌;
(二)該股票因其他做市商退出導(dǎo)致做市商不足2家而變更轉(zhuǎn)讓方式;
(三)做市商被暫停、終止從事做市業(yè)務(wù)或被禁止為該股票做市;
(四)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定的其他情形。
第四節(jié) 做市商間轉(zhuǎn)讓
第六十三條 做市商間為調(diào)節(jié)庫存股等進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓的，可以通過互報成交確認(rèn)申報方式進(jìn)行。
第六十四條 做市商的成交確認(rèn)申報是指做市商之間按指定價格和數(shù)量與指定對手方確認(rèn)成交的指令。
做市商的成交確認(rèn)申報應(yīng)包括證券賬戶號碼、證券代碼、交易單元代碼、買賣方向、申報數(shù)量、申報價格、對手方交易單元、對手方證券賬戶號碼以及成交約定號等內(nèi)容。
第六十五條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)接受做市商成交確認(rèn)申報和對做市商成交確認(rèn)申報進(jìn)行成交確認(rèn)的時間為每個轉(zhuǎn)讓日的15:00至15:30。
第六十六條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對證券代碼、申報價格和申報數(shù)量相同，買賣方向相反，指定對手方交易單元、證券賬戶號碼相符及成交約定號一致的做市商成交確認(rèn)申報進(jìn)行確認(rèn)成交。
做市商間轉(zhuǎn)讓股票，其成交價格應(yīng)當(dāng)不高于前收盤價的200%或當(dāng)日最高成交價中的較高者，且不低于前收盤價的50%或當(dāng)日最低成交價中的較低者。
第六十七條 做市商間轉(zhuǎn)讓不納入即時行情和指數(shù)的計算，成交量在每個轉(zhuǎn)讓日做市商間轉(zhuǎn)讓結(jié)束后計入該股票成交總量。
第六十八條 每個轉(zhuǎn)讓日做市商間轉(zhuǎn)讓結(jié)束后，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司逐筆公布做市商間轉(zhuǎn)讓信息，包括證券名稱、成交量、成交價以及買賣雙方做市商名稱等。
第五節(jié) 其他規(guī)定
第六十九條 采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，開盤價為該股票當(dāng)日第一筆成交價。
第七十條 采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，收盤價為該股票當(dāng)日最后一筆成交前15分鐘成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。
當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。
第七十一條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)為做市商提供其做市股票實時最高10個價位的買入限價申報價格和數(shù)量、最低10個價位的賣出限價申報價格和數(shù)量等信息，以及為該股票提供做市報價服務(wù)做市商的實時最優(yōu)10筆買入和賣出做市申報價格和數(shù)量等信息。
第七十二條 采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)每個轉(zhuǎn)讓日9:30開始發(fā)布即時行情，其內(nèi)容主要包括證券代碼、證券簡稱、前收盤價、最近成交價、當(dāng)日最高價、當(dāng)日最低價、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額、做市商實時最高3個價位買入申報價格和數(shù)量、做市商實時最低3個價位賣出申報價格和數(shù)量等。
第五章 協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式
第七十三條 單筆申報數(shù)量不低于10萬股，或者轉(zhuǎn)讓金額不低于100萬元人民幣的股票轉(zhuǎn)讓，可以進(jìn)行協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
第七十四條 投資者可以采用成交確認(rèn)委托方式委托主辦券商買賣股票。
成交確認(rèn)委托是指投資者買賣雙方達(dá)成成交協(xié)議，委托主辦券商按其指定的價格和數(shù)量與指定對手方確認(rèn)成交的指令。成交確認(rèn)委托應(yīng)包括：證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向、委托數(shù)量、委托價格、成交約定號、對手方交易單元代碼和對手方證券賬戶號碼等內(nèi)容。
第七十五條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)接受主辦券商的成交確認(rèn)申報。
成交確認(rèn)申報應(yīng)包括：證券賬戶號碼、證券代碼、交易單元代碼、證券營業(yè)部識別碼、買賣方向、申報數(shù)量、申報價格、成交約定號、對手方交易單元代碼和對手方證券賬戶號碼等內(nèi)容。
第七十六條 交易主機(jī)接受申報的時間為每個轉(zhuǎn)讓日的9:15至11:30、13:00至15:30。
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以調(diào)整接受申報的時間。
第七十七條 每個轉(zhuǎn)讓日的15:00至15:30為協(xié)議轉(zhuǎn)讓的成交確認(rèn)時間。
第七十八條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對證券代碼、申報價格和申報數(shù)量相同，買賣方向相反，指定對手方交易單元、證券賬戶號碼相符及成交約定號一致的成交確認(rèn)申報進(jìn)行確認(rèn)成交。
協(xié)議轉(zhuǎn)讓的成交價格應(yīng)當(dāng)不高于前收盤價的200%或當(dāng)日已成交的最高價格中的較高者，且不低于前收盤價的50%或當(dāng)日已成交的最低價格中的較低者。
第七十九條 協(xié)議轉(zhuǎn)讓不納入即時行情和指數(shù)的計算，成交量在協(xié)議轉(zhuǎn)讓結(jié)束后計入當(dāng)日該股票成交總量。
每個轉(zhuǎn)讓日結(jié)束后，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公布當(dāng)日每筆協(xié)議轉(zhuǎn)讓成交信息，內(nèi)容包括證券代碼、證券簡稱、成交價格、成交數(shù)量、買賣雙方主辦券商證券營業(yè)部或交易單元的名稱等。
股票轉(zhuǎn)讓公開信息涉及機(jī)構(gòu)專用交易單元的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。
第六章 競價轉(zhuǎn)讓方式
第一節(jié) 委托與申報
第八十條 股票競價轉(zhuǎn)讓采用集合競價和連續(xù)競價兩種方式。
集合競價，是指對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。
連續(xù)競價，是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。
第八十一條 采取集合競價轉(zhuǎn)讓方式的基礎(chǔ)層股票，交易主機(jī)于每個轉(zhuǎn)讓日的15:00，對接受的買賣申報進(jìn)行集中撮合。
采取集合競價轉(zhuǎn)讓方式的創(chuàng)新層股票，交易主機(jī)于每個轉(zhuǎn)讓日的9:30、10:30、11:30、14:00、15:00，對接受的買賣申報進(jìn)行集中撮合。
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)可以根據(jù)市場需要，調(diào)整集合競價的撮合頻次。
第八十二條 采取連續(xù)競價轉(zhuǎn)讓方式的股票，每個轉(zhuǎn)讓日的9:15至9:25為開盤集合競價時間，9:30至11:30、13:00至14:55為連續(xù)競價時間，14:55至15:00為收盤集合競價時間。
第八十三條 投資者可以采用限價委托方式委托主辦券商買賣股票。
限價委托是指投資者委托主辦券商按其限定的價格買賣股票的指令，主辦券商必須按限定的價格或低于限定的價格申報買入股票;按限定的價格或高于限定的價格申報賣出股票。
限價委托應(yīng)包括證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向、委托數(shù)量、委托價格等內(nèi)容。
第八十四條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)接受主辦券商的限價申報。
限價申報應(yīng)包括證券賬戶號碼、證券代碼、交易單元代碼、證券營業(yè)部識別碼、買賣方向、申報數(shù)量、申報價格等內(nèi)容。
第七章 其他轉(zhuǎn)讓事項
第一節(jié) 轉(zhuǎn)托管
第九十六條 投資者可以以同一證券賬戶在單個或多個主辦券商的不同證券營業(yè)部買入股票。
第九十七條 投資者買入的股票可以通過原買入股票的交易單元委托賣出，也可以向原買入股票的交易單元發(fā)出轉(zhuǎn)托管指令，轉(zhuǎn)托管完成后，在轉(zhuǎn)入的交易單元委托賣出。
轉(zhuǎn)托管的具體規(guī)定，由中國結(jié)算制定。
第二節(jié) 掛牌、摘牌、暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓
第九十八條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對股票實行掛牌轉(zhuǎn)讓。
第九十九條 股票依法不再具備掛牌條件的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司終止其掛牌轉(zhuǎn)讓，予以摘牌。
第一百條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對出現(xiàn)異常轉(zhuǎn)讓情況的股票采取盤中臨時停止轉(zhuǎn)讓措施并予以公告。
具體暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓時間，以相關(guān)公告為準(zhǔn)。
第一百零一條 掛牌公司股票暫停轉(zhuǎn)讓時，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)布的行情中包括該股票的信息;股票摘牌后，行情中無該股票的信息。
第一百零二條 股票的掛牌、摘牌、暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以公告。相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求及時公告。
第一百零三條 股票掛牌、摘牌、暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第八章 轉(zhuǎn)讓行為自律監(jiān)管
第一百零八條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對股票轉(zhuǎn)讓過程中出現(xiàn)的下列事項，予以重點監(jiān)控：
(一)涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為;
(二)可能影響股票轉(zhuǎn)讓價格或者股票成交量的異常轉(zhuǎn)讓行為;
(三)股票轉(zhuǎn)讓價格或者股票成交量明顯異常的情形;
(四)買賣股票的范圍、時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、《業(yè)務(wù)規(guī)則》及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)其他規(guī)定限制的行為;
(五)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)為需要重點監(jiān)控的其他事項。
第一百一十二條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可根據(jù)監(jiān)管需要，對主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)活動中的風(fēng)險管理、技術(shù)系統(tǒng)運行、做市義務(wù)履行等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第一百一十三條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以單獨或聯(lián)合其他有關(guān)單位，對異常轉(zhuǎn)讓行為等情形進(jìn)行現(xiàn)場或非現(xiàn)場調(diào)查。相關(guān)主辦券商和投資者應(yīng)當(dāng)予以配合。
第一百一十六條 轉(zhuǎn)讓參與人及相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本細(xì)則的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，對其進(jìn)行紀(jì)律處分，并記入誠信檔案。
第九章 轉(zhuǎn)讓異常情況處理
第一百一十八條 出現(xiàn)無法申報或行情傳輸中斷情況的，主辦券商應(yīng)及時向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告。無法申報或行情傳輸中斷的證券營業(yè)部數(shù)量超過全部主辦券商所屬證券營業(yè)部總數(shù)10%以上的，屬于轉(zhuǎn)讓異常情況，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以實行臨時停市。
第一百一十九條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)為可能發(fā)生第一百一十七條、第一百一十八條規(guī)定的轉(zhuǎn)讓異常情況，并嚴(yán)重影響轉(zhuǎn)讓正常進(jìn)行的，可以決定技術(shù)性停牌或臨時停市。
第一百二十條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對暫緩進(jìn)入清算交收程序、技術(shù)性停牌或臨時停市決定予以公告。技術(shù)性停牌或臨時停市原因消除后，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以決定恢復(fù)轉(zhuǎn)讓，并予以公告。
因轉(zhuǎn)讓異常情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司采取的必要措施造成損失的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司不承擔(dān)責(zé)任。
第一百二十一條 轉(zhuǎn)讓異常情況處理的具體規(guī)定，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另行制定，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
第十章 轉(zhuǎn)讓糾紛
第一百二十二條 主辦券商之間、主辦券商和客戶之間發(fā)生轉(zhuǎn)讓糾紛，相關(guān)主辦券商應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)情況，以備全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司查閱。轉(zhuǎn)讓糾紛影響正常轉(zhuǎn)讓的，主辦券商應(yīng)當(dāng)及時向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告。
第一百二十三條 主辦券商之間、主辦券商和客戶之間發(fā)生轉(zhuǎn)讓糾紛，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以按有關(guān)規(guī)定，提供必要的交易數(shù)據(jù)。
第一百二十四條 客戶對轉(zhuǎn)讓有疑義的，主辦券商有義務(wù)協(xié)調(diào)處理。
第十一章 轉(zhuǎn)讓費用
第一百二十五條 投資者買賣股票成交的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向代理股票買賣的主辦券商交納傭金。
第一百二十六條 主辦券商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交納轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費及其他費用。
第一百二十七條 股票轉(zhuǎn)讓的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和收費方式等按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十二章 附則
第一百二十八條 原STAQ、NET系統(tǒng)公司和退市公司掛牌股票轉(zhuǎn)讓相關(guān)事項另行規(guī)定。
第一百二十九條 本細(xì)則所述時間，以全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機(jī)的時間為準(zhǔn)。
第一百三十一條 本細(xì)則所述價格優(yōu)先的原則是指較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報;時間優(yōu)先的原則是指買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者，先后順序按交易主機(jī)接受申報的時間確定。
第一百三十二條 本細(xì)則所稱“超過”、“低于”、“高于”、“不足”、“少于”不含本數(shù)，“以內(nèi)”、“達(dá)到”、“以上”、“以下”含本數(shù)。
第一百三十三條 本細(xì)則由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)解釋。
第一百三十四條 本細(xì)則經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效。
